از آنجا که ارسال گزارشات فصلی از اهمیت زیادی برخوردار است، عدم ارسال و یا تاخیر در ارسال آن و همچنین تخطی از استانداردهای اعلامی برای ارسال فهرست معاملات، مشمول جریمه است. مهم‌ترین جرایم معاملات فصلی مربوط به عدم ارسال صورت معاملات در مهلت تعیین شده است که جریمه‌ای معادل 1% معاملات ارسال نشده برای مودی به همراه دارد.